李大霄违反相关规定被监管部门约谈?最新回应来了!中午刚发文:a股市场的曙光初现 盘口语

股票资讯  2021-02-21 07:52:32

今天,一份在线文件显示,英达证券分析师李大霄接受了中国证监会的采访。

原因是证券市场的投资分析意见是通过新浪微博和微信官方账号提供的,部分投资分析意见未能为研究报告提供依据。未充分遵循客观、专业、审慎原则,以音频格式发布的证券研究报告未载明证券投资咨询业务资格说明、签署人证券投资咨询执业资格证书编码。

这件事已经在网上广为流传。为此,E公司的一位记者打电话给李大霄核实,但他对此事没有积极回应,并说“我正在处理一些事情,稍后再打给你”,然后挂断了电话。截至记者发稿时,记者的多次电话都没有接通。同时,记者在深圳证监局并未发现相关监管决定,暂时无法确定消息是否属实。

然而,我们可以一瞥李大霄出版内容的变化。

微信微信官方账号内容已添加证书代码

李大霄是英达证券的首席经济学家。他曾多次在上证综指跌破3000点时,将市场定义为“婴儿底部”和“DIA底部”。最近,他高喊“爱国底层”、“运动底层”、“打造3000点地平线”等口号。他是投资者所熟知的金融界和经济界网络名人中的大人物之一。

李大霄微博的最新更新内容是今天中午,在微信官方账号上推送自己写的文章《a股市场的黎明》,并在3月20日通过音频对市场进行评论。

值得注意的是,音频中已经添加了个人证券投资咨询业务执业证号。记者注意到,今日、前天、3月18日李大霄微信官方账号推送的市场评论内容均添加了证书号,而之前评论的内容并未添加。

《监管决定》要求李大霄在3月20日前携带有效身份证件到深圳证监局进行监管谈话。从最近李大霄微信官方账号增加证书号来看,被采访这件事可能不是空穴来风。

被网友攻击

李大霄是上证3000指数的坚定捍卫者,多次高喊3000点以下的底部口号。但上证指数不听,多次跌破3000点。去年初一度跌至2400点左右。最近全球市场波动加剧,a股也不能幸免。目前已经跌破2800点。李大霄遭到了许多网民的攻击,甚至一些投资者将他的言论作为市场反向操作的指标。

3月7日,李大霄在微博上呼吁营造良好的网络传播环境,希望“远离谩骂和攻击”。

3月5日,李大霄发布了一份文件,“李大霄谈论李大霄:每一颗被束缚的心都会滴血,但我仍然唱得更多”,说“喜欢李大霄的人和不喜欢李大霄的人一样多。”这是李大霄接受媒体采访时的自我报告。

他说:“至于具体的一点,只是为了更形象地表达我在这一点上的观点、想法和态度。对需要知道我此时此刻想法的人有用。更重要的是,在整个信息输出的过程中,推广什么,抛弃什么是我的最终目标。但是如果没有人愿意听,就没有办法实现。我这么多年从来没有动摇过,这也是为什么这么多粉丝喜欢我。”

对非官方渠道的监管变得更加严格

李大霄的“宝贝屁股”言论已经喊了好几年了,大部分都是以微博、微信、媒体采访等非正式调研报告的形式来表达的。

直到最近才接受采访,这背后非官方渠道变得更加严格是正常的,微信官方账号、微博等公共渠道也被纳入监管,这是违法的。近日,证监会对上市公司在互联互通、微信、微博等非公开渠道发布的信息进行了严密监控。如果李大霄的采访属实,这将意味着证券分析师的个人公开声明也被纳入监管范围。

李大霄是英达证券公司的首席经济学家,也是该研究所的主任和证券分析师。是通过证券研究报告发表意见的正式渠道。

正确的姿势是什么?

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第十条规定,证券基金管理机构全体工作人员应当遵守与其执业相关的法律、法规和标准,积极识别和控制执业合规风险,并对执业合规负责。

《证券研究报告发布暂行规定》第八条规定,证券公司和证券投资咨询机构发布的证券研究报告应当包含以下内容:

(一)“证券研究报告”字样;

(二)证券公司和证券投资咨询机构的名称;

(三)证券投资咨询业务资格说明;

(四)签署人的证券投资咨询资格证书代码;

(五)出具证券研究报告的时间。

(六)证券研究报告中使用的信息和数据来源;

(七)利用证券研究报告进行风险预警。

通过公共渠道发布报告不是不可能,但必须按照规定的要求进行。可以参考《证券研究报告发行暂行规定》第十九条、第二十条:

鼓励证券公司和证券投资咨询机构按照证券信息传播的有关规定,安排证券分析师通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体,客观、专业、审慎地评论宏观经济、行业状况和证券市场变化,为公众投资者提供证券信息服务,传播证券知识,揭示投资风险,引导理性投资。

证券分析师通过广播、电视、互联网、报纸等公共媒体发表对特定证券的评论或解读其撰写的证券研究报告。,应当符合证券信息传播的有关规定和下列要求:

(一)由证券公司或证券投资咨询机构统一安排;

(二)说明其所依据的证券研究报告的发布日期;

(3)禁止明示或暗示担保投资收益。


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