监管再次升级。交易商协会调查“咏梅”债券发行产业链 万家文化

股票资讯  2021-03-27 11:51:37

随着咏梅违约事件的不断发酵,中国银行间市场交易商协会(以下简称“交易商协会”)正在对债券发行链展开全过程自律调查。记者昨日从交易商协会获悉,交易商协会对永诚煤电控股集团有限公司(以下简称“咏梅控股”)债务融资工具相关中介机构发起自律调查,包括银行、评级公司、会计师事务所等主承销商。

19日晚,交易商协会在其官网表示,已对咏梅控股债务融资工具相关中介机构发起自律调查。

交易商协会表示,在永诚煤电控股集团有限公司自律调查和对多家中介机构的访谈中,发现兴业银行股份有限公司、光大银行股份有限公司、中原银行股份有限公司等主承销商,以及中国程心国际信用评级有限公司、西格玛会计师事务所(特殊普通合伙)涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。根据《银行间债券市场自律规则》等相关规定,交易商协会将对相关中介机构发起自律调查。

“对于经销商协会来说,这次咏梅违约事件无疑是一个里程碑式的事件。从发行人到主承销商,甚至评级机构和会计师事务所,涉及的机构都不能幸免。”一位券商债券主管告诉记者。

据公开信息,光大银行和中原银行是违约债券“20咏梅SCP003”的主承销商,兴业银行是“20咏梅MTN006”的主承销商。

11月10日,永诚煤电控股集团有限公司宣布,由于流动性不足,2020年第三期超短期融资券“20咏梅SCP003”无法足额还本付息,构成实质性违约。

作为AAA级品种,“20咏梅SCP003”意外违约震惊市场,信用债券市场也受到很大影响。

针对这种情况,交易商协会对咏梅控股和海通证券进行了自律调查。12日,交易商协会率先对咏梅控股等相关机构发起自律调查。交易商协会表示,永城煤电控股集团有限公司在2020年10月20日发行“20咏梅MTN006”后,很快出现实质性违约。

18日,交易商协会对海通证券及其关联子公司发起自律调查。交易商协会称,海通证券有限责任公司及其相关子公司涉嫌违规协助发行人发行债券,涉嫌操纵市场等违规行为,涉及银行间债券市场的非金融企业债务融资工具和交易所市场的企业债券。

此外,本周交易商协会发布的《关于进一步加强债务融资工具发行业务规范的通知》指出,在市场快速发展的背景下,最近暴露出“重合同轻发行轻销售”、“重业务发展轻合规管理”的现象。

交易商协会公开谴责龚景集团涉嫌“自我整合”,这也被认为是债券市场前所未有的案例。

公告称,龚景集团作为债务融资工具的发行人,在发行“18龚景SCP003”和“18龚景SCP004”的过程中,通过相关资产管理计划,牵头发行了两种债务融资工具,在发行过程中采取直接购买或上市后承诺回购的方式,破坏了市场秩序。

根据相关自律规定,经2020年第12次自律会议审议,龚景集团被公开谴责,非金融企业债务融资工具相关业务暂停2年;龚景集团法定代表人、总裁金良顺被严厉警告,认定为非金融企业债务融资工具市场2年不合适人选。

精工集团成为首个因“自我整合”而被处罚的公司。

根据通知要求,各承销机构要高度重视债务融资工具的发行和销售,完善业务战略定位。发行人可以不直接认购,也可以由发行人实际出资,而是通过附属机构和资产管理产品间接认购自己发行的债务融资工具。


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